Перечень документов по проверке соблюдения требований федерального законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (розница)
-
Учредительные документы (Устав, свидетельство о государственной регистрации, свидетельство о постановке на учет в налоговом органе, приказы о назначении руководителя и главного бухгалтера);
-
Информацию о своих бенефициарных владельцах в соответствии с п. 1 ст. 6.1 Федерального закона № 115-ФЗ (для ООО);
-
Штатное расписание;
-
Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
-
Приказ(ы) о назначении специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля;
-
Утвержденный руководителем перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
-
Документ(ы), подтверждающие прохождение должностными лицами обучения в форме целевого инструктажа, а также в форме повышения уровня знаний;
-
Документ об образовании специального должностного лица (для ООО);
-
Документ(ы), подтверждающий факт проведения с сотрудниками вводного и дополнительного инструктажей;
-
Анкеты клиентов (в случае их составления), или иные формы фиксирования сведений о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах, предусмотренные правилами внутреннего контроля;
-
Внутренние сообщения об операциях, подлежащих обязательному контролю и иных операциях;
-
Скриншот экрана Личного кабинета на сайте Росфинмониторинга с указанием дат и количества скачиваний Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности, за весь проверяемый период;
-
Реестр направленных в Росфинмониторинг сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю и иных операциях за проверяемый период, с указанием даты совершения операции, суммы, основания совершения операции и назначения платежа, а также скриншот экрана реестра направленных сообщений по форме ФЭС 1-ФМ в Личном кабинете;
-
Реестр представленных сведений в Росфинмониторинг о результатах проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, а также скриншот экрана реестра направленных сообщений по форме ФЭС 3-ФМ в Личном кабинете;
-
Справку о наличии случаев приостановления операций, а также случаев отказав выполнении распоряжения клиента о совершении операции в соответствии с п. 10 - 11 ст. 7 Федерального закона, за подписью руководителя организации.
-
Отчеты специального должностного лица о результатах проведенных внутренних проверок исполнения правил внутреннего контроля, требований Федерального закона № 115-ФЗ и иных нормативных правовых актов;
-
Договоры, указанные в Сводной таблице по операциям (сделкам) купли-продажи драгоценных металлов, драгоценных камней и ювелирных изделий из них, совершенным организацией за проверяемый период.
-
Документы, прилагаемые к договорам (при продаже ювелирных изделий оптом на сумму 600 000 рублей и выше накопительным итогом в рамках договора):
- товарные накладные или счета фактуры;
- платёжные поручения или иные платежные документы;
-
Товарные, кассовые чеки, оформленные при продаже ювелирных изделий клиенту - физическому лицу на сумму, превышающую 40 000 рублей за наличный расчет, а также при использовании персонифицированного электронного средства платежа на сумму, превышающую 100 000 рублей. Анкеты покупателей указанных изделий;
-
Квитанции на скупку у граждан ювелирных изделий за период с 01.03.2017 г. по 31.05.2017 г.
|
