Уральский ювелирный центр | Противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и ФРОМУ (НФО: ломбарды и МФО) – целевой инструктаж/повышение квалификации | Обучение в сфере ПОДФТ УЮЦ
Контактный телефон: 8 (343) 227-05-01,
8 (343) 227-05-02, 8 (922) 035-18-70
Адрес: г. Екатеринбург, ул. Крестинского 53 Б, 5 этаж
E-mail: info@ujcenter.ru
Обучение в сфере ПОДФТ

Противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и ФРОМУ (НФО: ломбарды и МФО) – целевой инструктаж/повышение квалификации

В целях соблюдения требований закона о прохождении обучения в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, необходимо своевременно проходить следующие виды инструктажей:
  • Вводный инструктаж (проводит  СДЛ)– в целях ознакомления, однократно в течение 1 месяца со дня приема сотрудника на работу – его проходят все сотрудники датой приема (директор СДЛ, заместитель);
  • Целевой инструктаж (проводит СДЛ) – получение знаний необходимых для осуществления ПОДФТ, формирования и совершенствования системы (проводится при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов РФ; при утверждении новых или изменении старых); 
  • Повышение квалификации (проводит УЦ) – ответственные сотрудники не реже 1 раза в год – получают свидетельства УЦ, которые хранятся в личных делах.

Содержание программы:

  1. Комплекс мер, направленных на противодействие легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.
  2. Создание системы организации и осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
  3. Отчетность в рамках системы  внутреннего контроля: порядок подготовки и сдачи.
  4. Хранение и обновление документации в  рамках системы внутреннего контроля, ведение документооборота (заполнение журналов, сообщений и прочее).
  5. Прохождение проверок.
  6. Ответственность за нарушение законодательства в сфере организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
  7. Изменение законодательства в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма 2019-2020 годы.

Результат обучения:

  • Вы сможете самостоятельно правильно организовать систему внутреннего контроля на предприятии или внести корректировки в систему внутреннего контроля Вашего предприятия. 
  • Вы всегда будете готовы пройти проверку Центрального банка Российской Федерации или Прокуратуры.

Продолжительность: 6 ак/часов

Стоимость (до сентября 2020 г.): 2 000,00 рублей
 

Для данного обучения действует акция "Бонус постоянства": Для клиентов, проходящих повторное обучение в сфере ПОД/ФТ (в форме повышения квалификации) в нашем учебном центре с периодичностью раз в год, стоимость участия в вебинаре составит 2 500 рублей! *

*Если разрыв между обучениями составляет больший период (2 года и более) или за текущий год у Вас сменилось юридическое лицо и Вам требуется прохождение Целевого инструктажа, стоимость обучения остается прежней - 3 000 рублей / 1 участник. На обучение в акционные (летние) месяцы "сниженных цен" акция не распространяется.

 

<< НАЗАД

Идентификация клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев. Необычные операции и особенности выявления. Ведение документооборота (формы, образцы заполнения)

На текущий момент соблюдение требования закона и подзаконных актов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ является одной из наиболее проблемных вопросов в деятельности многих предприятий – неправильное применение закона и подзаконных актов, боязнь и неумение сдавать отчётность (ФЭС и другие), организовать систему ВК, анализировать систему ВК и применять правила, а также некорректные правила, систематические требования регулятора в рамках камеральных проверок по исправлению Правил внутреннего контроля и многое другое.

Грамотное оформление и проведение процесса идентификации – один из наиболее проблемных вопросов документооборота, в том числе посредством дистанционного обслуживания клиентов.

Мы готовы рассказать вам все тонкости, показать образцы, чтобы вы были готовы к проверкам и могли усовершенствовать систему внутреннего контроля в рамках нашего вебинара. Кроме этого, в рамках вебинара мы рассмотрим основные моменты по исполнению законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ касаемо необычных операций и порядка их выявления, оформления.

Содержание программы:

  1. Основные понятия, используемые при идентификации;
  2. Программа идентификация в ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Идентификация при использовании технологий дистанционного обслуживания клиентов;
  3. Идентификация клиента, представителя клиента, сведения, получаемые для идентификации клиента, представителя клиента, случаи, когда идентификация клиента, представителя клиента не проводится;
  4. Идентификация выгодоприобретателя, сведения, получаемые для идентификации выгодоприобретателя, случаи, когда идентификация выгодоприобретателя не проводится;
  5. Идентификация бенефициарного владельца, сведения, получаемые для идентификации бенефициарного владельца, случаи, когда идентификация бенефициарного владельца не проводится;
  6. Обновление данных о клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе, бенефициарном владельце;
  7. Процедура уведомления уполномоченного органа о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
  8. Критерии необычных операций. Фиксирование операций и направление сведений в адрес уполномоченного органа;
  9. Последствия не исполнения требований законодательства РФ при идентификации.

Результат обучения:

  • Вы сможете эффективно организовать алгоритм идентификации клиентов своей компании, а также порядок работы с необычными операциями;
  • Получите ответы на самые неоднозначные и сложные вопросы в рамках идентификации клиентов, выявлении и фиксировании необычных операций в системе ПОД/ФТ/ФРОМУ;
  • В дальнейшей деятельности избежите неисполнения требований законодательства РФ при идентификации, выявлении необычных операций, и связанных с этим санкций.

Продолжительность: 4 ак/часа

Стоимость: 3 000,00 рублей

<<НАЗАД

 

Противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и ФРОМУ (ювелирная розница, скупка, мастерские) – целевой инструктаж/повышение уровня знаний

В целях соблюдения требований закона о прохождении обучения в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, предлагаем Вашему вниманию вебинар - инструктаж по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и ФРОМУ для организаций, осуществляющих розничную торговлю изделиями из драгоценных камней и драгоценных металлов.

Содержание программы:

  1. Институционально - правовые основы финансового мониторинга:
    Международные стандарты ПОД/ФТ/ФРОМУ;
    Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;
    Надзор в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
  2. Организация и осуществление внутреннего контроля:
    Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом;
    Требования к разработке правил внутреннего контроля;
    Критерии выявления операций, подлежащих контролю;
    Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;
    Система подготовки и обучения кадров организаций.
  3. Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в различных секторах экономики и видах профессиональной деятельности.

Результат обучения:

  • Вы получите базовые знания, необходимые для соблюдения законодательства РФ  в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля Организаций, программ ее осуществления и иных организационно-распорядительных документов, принятых в этих целях;
  • Вы сможете самостоятельно правильно организовать систему внутреннего контроля на предприятии или внести корректировки в систему внутреннего контроля Вашего предприятия.

Продолжительность: 8 ак/часов

Стоимость (до сентября 2020 г.): 2 000,00 рублей
 

Законодательно установленная система обучения предусматривает:

 Сотрудники Форма обучения
Вводный Дополнительный Целевой Повышение уровня знаний
Специальное должностное лицо организации  Проводится специальным должностным лицом при приеме на работу на должности либо для выполнения функций, и при переводе (временном переводе) на должности либо для выполнения функций сотрудника

 
Проводится специальным должностным лицом не реже одного раза в год либо в следующих случаях: 
 
- при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов;
 
- при утверждении организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля;
 
- при переводе сотрудника организации на другую постоянную работу (временную работу) в рамках организации в случае, когда имеющихся у него знаний в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, недостаточно для соблюдения законодательства РФ;
 
- при поручении сотруднику организации работы, выполняемой сотрудниками организации, перечисленными в данной таблице, но не обусловленной заключенным с ним трудовым договором.
Проходит однократное обучение до начала осуществления функций в организациях, учрежденными Федеральной службой по финансовому мониторингу, и других организациях по программам, устанавливаемым Федеральной службой по финансовому мониторингу.
 
Проходят не реже одного раза в три года в форме участия в конференциях, семинарах и иных обучающих мероприятиях  в организациях, учрежденными Федеральной службой по финансовому мониторингу, и других организациях по программам, устанавливаемым Федеральной службой по финансовому мониторингу.

 
Руководитель организации
Гл. бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала),  либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета Проходят однократное обучение в течение года с даты возложения соответствующих должностных обязанностей в организациях, учрежденными Федеральной службой по финансовому мониторингу, и других организациях по программам, устанавливаемым Федеральной службой по финансовому мониторингу.
Иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя Проходят целевой инструктаж и повышение уровня знаний по усмотрению руководителя организации

 

<< НАЗАД

Деятельность кредитных потребительских кооперативов в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и ФРОМУ

В целях соблюдения требований закона о прохождении обучения в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, необходимо своевременно проходить следующие виды инструктажей:
  • Вводный инструктаж (проводит  СДЛ)– в целях ознакомления, однократно в течение 1 месяца со дня приема сотрудника на работу – его проходят все сотрудники датой приема (директор СДЛ, заместитель);
  • Целевой инструктаж (проводит СДЛ) – получение знаний необходимых для осуществления ПОДФТ, формирования и совершенствования системы (проводится при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов РФ; при утверждении новых или изменении старых); ​
  • Повышение квалификации (проводит УЦ) – ответственные сотрудники не реже 1 раза в год – получают свидетельства УЦ, которые хранятся в личных делах.

Содержание программы:

  1. Комплекс мер, направленных на противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и ФРОМУ.
  2. Создание системы организации и осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и ФРОМУ.
  3. Порядок  представления  информации  об  операциях,  подлежащих  контролю  в  РФМ.  Сроки  представления.  Рассмотрение  типовых  ошибок  в представлении информации.
  4. Ответственность за нарушение законодательства в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, и ФРОМУ. Судебная практика.

Результат обучения:

  • Вы сможете самостоятельно правильно организовать систему внутреннего контроля на предприятии или внести корректировки в систему внутреннего контроля Вашего предприятия. 
  • Вы всегда будете готовы пройти проверку Центрального банка Российской Федерации или Прокуратуры.

Продолжительность: 6 ак/часов

Стоимость (до сентября 2020 г.): 2 000,00 рублей

 

Вводный инструктаж по ПОД/ФТ и ФРОМУ для специалистов сферы оборота драгоценных камней и драгоценных металлов


Все мы знаем о необходимости соблюдать 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". И о финансовых рисках, которые  грозят компании, руководителю, СДЛ при несоблюдении требований данного закона. В связи с этим все чаще у руководителей, СДЛ возникает вопрос о том, как донести до сотрудников информацию о соблюдении закона правильно, качественно (просто и доступно) и добиться понимания правильного  исполнения и возможности взаимодействия с проверяющим (Банк России, Пробирная палата, Прокуратура Российской Федерации и пр). 
 
Как сделать вводный инструктаж для сотрудников не формально исполняемой обязанностью, а реально работающей на будущее процедурой?
 
Специально для корпоративного обучения специалистами нашего центра разработан курс вводного инструктажа. Вы сможете использовать его длительное время для первичного вводного обучения сотрудников: продавцов, товароведов, СДЛ, бухгалтеров и прочих.
 
Содержание программы:
  1. Система внутреннего контроля организации: основные понятия, система надзора, особенности организации системы ВК и коммуникации системы ВК, СДЛ.
  2. Идентификация клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца: документооборот, базы и особенности проверки и сбора информации.
  3. Сделки обязательного контроля: виды, документооборот.
  4. Необычные сделки: критерии, документооборот.
  5. Заморозка, приостановка, отказ: различия, порядок действий, документооборот.
  6. Отчетность. Проверки. Ответственность.
Результат обучения:
  • Персонал будет ознакомлен с системой внутреннего контроля предприятия, особенностями организации системы ВК для определенного типа предприятия (ломбарда, розницы, и т.п.), обязанностями сотрудников в сфере ПОДФТ и ФРОМУ. 
  • Возможность прослушивания и просмотра/пересмотра в комфортном режиме и объеме.

Продолжительность: 5 ак/часов

Стоимость: 2 250 рублей

<<НАЗАД

 

Яндекс.Метрика